美国的BIM应用合同文件及其启示

为了解决在BIM 应用中出现的问题，美国建筑学会（AIA）和Consensus DOC Consortium 分别提出了自己的BIM 合同文件。

这两个合同文件对美国BIM 的发展和应用起到了巨大的推动作用。本文介绍了这两个合同条款的基本情况，并对其进行了对比分析，认为两者在形式、适用范围和基本原则上存在相同之处，但在多个具体问题的具体处理上存在较大的差异。最后，对制定符合我国特色的BIM 应用合同条款提出了建议。

近年来，建筑信息模型（BIM）的发展和应用所产生的影响力越来越大，效果日趋明显。相关研究成果表明BIM 的应用并不仅仅是一个简单的技术问题，由于其改变了传统的建筑行业内各专业的工作和协同方式，在一定程度上重组了传统建筑业的业务流程，使得各方的利益关系发生了改变，这也导致BIM 的应用中存在着较大的风险。

为了解决妨碍BIM 应用的各方面问题， 能更加有效的促进BIM 的发展和应用， 美国的相关机构于2008 年推出了两个标准合同文件：美国的建筑师协会（AIA）提出的《AIA E202-2008-Building Information Protocol Exhibit》（建筑信息模型协议增编，以下简称E202）；Consensus DOC Consortium 所提出《Consensus DOCTM301 -Building Information Modeling Addendum》（ 建筑信息模型附录，以下简称CD301）。

这两个合同文件针对BIM的应用进行了相应的规范，得到了业界的广泛认同，取得了良好地效果。本文将对这两个条款的基本情况进行研究和分析，以及为我国BIM 应用的合同文件的制定提供参考和建议。

一、E202 合同文件

E202 是2008 年10 月制定完成的。AIA 出版的系列合同文件在美国建筑业界及国际工程承包界，特别在美洲地区具有较高的权威性，应用广泛。

AIA 系列合同文件分为A、B、C、D、E、G 等系列，其中E 系列文件主要用于数字化的实践活动。

E202 不是一个独立的合同文本， 而是作为合同的附录用以补充现有的设计、施工合同文件中所存在的与BIM 相关的方面规定缺乏的不足，并且特别规定，如果该附录的内容和所附属的合同有不一致的地方，该附录具有优先解释权。

另外，E202 的主要作用是建立一个框架，即合同应该包括哪些内容，至于具体内容则应视不同的项目而定。E202 合同内容一共有四部分——— 基本规定、协议、模型的发展程度和模型元素表。其中，第一部分主要规定了该附录订立的原则以及相关词汇的定义， 后面三个部分则是该附录的主体框架。

1.协议

在E202 的协议中提出了各个参与方应承担的义务， 特别规定由于采用BIM 之后， 项目各个参与方的协同程度相较以往有较大程度提高，因此，任何模型参与者发现模型中存在问题时，应当及时通知他人所发现的错误，以便能及时改正，减少损失。

另外， 在E202 的2.2 节中规定了模型元素的作者对其提供的内容以及用于形成模型元素的软件中并未转让自己的所有者权利。任何参与方只能把他人的成果用于特定的项目中，且这个项目应是合同和模型的主体。这样的规定能与知识产权的传统规则更好地衔接，使得各参与者更容易接受。

E202 在2.4 节中规定，除非有另外的约定，从项目的开始阶段，建筑师就是模型的管理者。如果在项目的其它阶段，模型管理者有所变动的话，则应在附录中约定承担责任的参与方及其承担责任时项目所处的阶段以及各个阶段管理者的责任。

在项目的各个阶段的末尾，负责该阶段的模型管理者负责将文件保存。该文件应作为一个记录，在任何情况下都是不能更改的。在2.4 节中，附录还规定了模型文件应该包含两类文档：从各个模型作者处得到的个别模型的集合；以适合存档和审查的格式将那些个别的模型进行整合而形成的模型。至于第二种类型的档案的档格式，合同的双方应该在合同中加以约定。

2.模型的细致程度

在E202 合同条款中，模型发展程度（Level of Development，LOD）是一个重要的概念。在E202的第3章中将每个模型元素的发展程度分为五个等级，即从LOD100到LOD500。每个的发展程度要求的内容和所授权的使用范围都是不同的，从低级到高级的要求越来越高，如LOD100 要求的只是概念化设计的深度要求，即只需对于模型元素只有一个大体的描述，到了LOD500时，元素就可以进行竣工图的设计深度了。一般而言，可以认为后一个LOD应以前一个LOD为基础且应包含前者。

包含进度信息是BIM 模型区别于传统的2D 图纸的重要特征之一，E202 中考虑到了进度维的问题，规定模型的建立应该以一种与项目建设进展相关联的方式进行，如选址工作是基础和地下室工作之前就要完成的。这样的话，模型发展程度就不应仅涉及到内容的要求，还要包括进度的要求。此外，由于各个模型元素的差异性，各个元素的发展程度的内容、进度和要求是不同的，应视具体情况而定。

模型发展程度的另外一个重要的作用就是规定了在项目的各个阶段各模型元素授权使用的范围，这些内容需要合同双方在附录中约定。在双方约定时，还要注意到被授权使用的模型发展程度不能超过项目的进度。例如，在一个模型在设计时只进展到LOD200时，不允许对整个建筑进行施工设计，需达到LOD500时才能进行施工设计，否则就会给各方带来不必要的损失。

3.模型元素表

E202 中包含了一个模型元素表， 描述了在项目各阶段的结束时各个模型元素所要达到的发展程度，以及负责将元素发展至所要求发展程度的模型元素作者。

在模型元素表中，在纵轴上根据UniFormatTM 分类系统分为七个大类，前面六个是根据对建筑物的实体进行分类而来的，分别是地下结构、楼地面工程、内部建造、设施、设备和装饰和特殊建造。在每个大类之后，还要进行两次的细分，分级后的结果便是模型的元素。在横轴上一共分为六个阶段，分别代表项目从无到有的六个时间段。

二、CD301 条款

ConsensusDOCTM 301 条款的制定机构为ConsensusDOCS。该组织是包括美国总承包商协会（AGC）等在内的23个企业、协会组成的一个联盟， 其中美国总承包商协会是该联盟的领导者。

虽然CD301 主要由AGC 的BIM 论坛负责起草， 其中包含建筑师、结构工程师、业主、供货商、承包商、分包商、NBIMS 工作小组成员和律师等各方的代表，因而，其也可以适用与项目全生命周期。

CD301 共有六个部分：基本原则、定义、信息管理、BIM 实施计划、风险管理和知识产权问题。

1.基本原则

该部分主要就该合同文件的一些基本问题做出规定。首先，明确了CD301 的使用并不会使传统的项目参与者之间的合同关系和风险分配进行重组，采用BIM 之后各参与者在项目中的角色和传统模式相比没有明显的区别。

如此的目的在于能消除一些对BIM 的误解，为项目增加潜在价值。其次，CD301 也只是作为一个附录，使用时追加在主合同之后。除非在BIM 实施计划中另行规定，若附录和主合同有不一致的地方，附录具有优先解释权。

2.定义

在CD301 中对于一些与BIM 相关的文本、概念、进程和参与者进行了标准的定义。BIM 的附录中关于模型的定义很多，这些定义在应用BIM 的项目中都是基本元素。

3.信息管理

在建设项目中应用BIM 必须要有强大的计算机、网络体系作为支撑，因此，在实践中要求必须有专人承担与信息管理有关的责任。CD301 中把关于信息管理的职责分配给一个“信息管理员”。

在通常情况下，这个管理员一般是由业主任命，而且业主可以按照自己的意愿去更换信息管理员。默认情况下，业主要承担由信息管理员执行工作所引起的费用。

CD301 中规定了信息管理员必须履行的基本职责： ①账户维护和管理；②数据备份和安全性；③与接任信息管理员的合作和职责转换；信息管理员要承担BIM 实施计划里面所要求的职责。

4.BIM 实施计划

BIM 实施计划是一个指导性文件， 项目的参与者在确定各自的BIM 责任和要求时必须要综合考虑多方面的因素，BIM 实施计划就是这些因素计划的详细清单。在CD301 文件中列出了一个BIM 实施计划的框架。除了在附录和BIM 实施计划中列举的事项外，项目参与者可以将他们认为合适的BIM 实施计划之外的事项包含进来。

当各方达成一致时，BIM 实施计划和参与者另外补充的内容可作为是对CD301的修改。

5.风险分配

BIM 的特点使其在应用中会产生额外的风险，必须由所有的参与者之间共同分摊这些风险。CD301 尝试以尽可能公平和有效的方式来分配这些风险。

在项目参与者依赖他人的成果时，往往假定他人的成果是准确，实际上他人的成果不一定是准确的，这是BIM 项目特有的风险之一。为了分配这个风险，文件中清楚地规定了各个创作者应为自己在模型中提交的成果负责。

在管理与他人的成果有关的损害的豁免权的问题上，规定每个参与者都要同意放弃对由他人成果引起的或者与他人的成果有关的损害的索赔。

虽然各参与者有了彼此间的相互豁免权，但是CD301 明确规定项目参与者应尽其最大的努力去减小索赔的风险。这些努力包括及时地通知相关的项目参与者自己所发现的错误和模型中被忽略的地方。

CD301 中尽最大努力鼓励各参与者去管理与BIM 有关的风险，要求项目参与者记录与模型有关的事项以及通过保险的方式建立补偿机制。

对于BIM 应用中的特别风险———软件事故的威胁，CD301中规定业主需要承担大部分关于软件事故的风险。虽然软件的事故可能发生，但是事实上软件本身的事故是非常罕见的，大部分的错误都可以归因于人为的原因，而对人为的原因产生的责任是可分配的。

6.知识产权

现存的标准合同文本并没有明确地解决BIM 项目中有关知识产权的问题。相较于2D 的施工图纸和规范，由于BIM 模型包含了大量的数字化的信息，在这些信息能够进行快速有效地传递的同时，其也更加容易提取出模型的全部或者局部进行重复使用。

同时，许多业主希望利用模型来加强物业的管理，这就有可能存在侵犯他人知识产权的风险，这些情况说明了在BIM 模型中解决知识产权问题具有很大的重要性。